Информация, предоставляемая ООО «БК РЕГИОН» получателям финансовых услуг для ознакомления в соответствии с требованиями Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц-получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансовых рынков, объединяющих брокеров
Полное фирменное наименование |
Общество с ограниченной ответственностью «Брокерская компания «РЕГИОН» |
Сокращенное фирменное наименование |
ООО «БК РЕГИОН» |
Полное фирменное наименование на английском языке |
REGION Broker Company LLC |
Сокращенное наименование на английском языке |
REGION BC LLC |
Адрес юридического лица |
123112, г. Москва, вн. тер. г. муниципальный округ Пресненский, проезд 1-й Красногвардейский, д.22, стр. 1, этаж 21, помещ. А21, ком 43 |
Адрес нахождения офиса |
123112, г. Москва, вн. тер. г. муниципальный округ Пресненский, проезд 1-й Красногвардейский, д.22, стр. 1, этаж 21, помещ. А21, ком 43 |
Адрес электронной почты |
|
Контактный номер телефона |
(495)777-29-64 |
Адрес официального сайта в сети «Интернет» |
|
Лицензия на осуществление брокерской деятельности |
Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг № 045-08969-100000 от 28 февраля 2006 г. на осуществление брокерской деятельности, срок действия: без ограничения срока действия |
Орган, выдавший лицензию на осуществление брокерской деятельности |
Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР России), с 01.09.2013 упразднена. Функции по регулированию, контролю и надзору в сфере финансового рынка переданы Центральному банку Российской Федерации (Банк России), адрес: 107016, г. Москва, ул. Неглинная, 12 |
Членство в саморегулируемой организации |
Национальная ассоциация участников фондового рынка (НАУФОР), www.naufor.ru
Стандарты СРО по защите прав и интересов получателей финансовых услуг:
1. Базовый стандарт защиты прав и интересов физических и юридических лиц-получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров https://naufor.ru/tree.asp?n=16042
2. Внутренний стандарт НАУФОР "Требования к взаимодействию с физическими лицами при предложении финансовых инструментов, а также услуг по совершению необеспеченных сделок" https://naufor.ru/tree.asp?n=18297
|
Орган, осуществляющий полномочия по контролю и надзору за деятельностью брокера |
Центральный банк Российской Федерации (Банк России), адрес: 107016, г. Москва, ул. Неглинная, 12, тел.: 8 800 300-30-00, +7 499 300-30-00, www.cbr.ru
|
Финансовые услуги, оказываемые на основании договора о брокерском обслуживании, и дополнительные услуги брокера, в том числе оказываемые за дополнительную плату |
- услуги по исполнению поручений клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) на совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами; - услуги по заключению на организованных торгах сделок покупки-продажи иностранной валюты; - услуги по организации выпуска ценных бумаг, услуги агента по выкупу эмиссионных ценных бумаг (в случае приобретения эмитентом ценных бумаг по соглашению с их владельцами или по требованию их владельцев, в соответствии с эмиссионными документами) и/или услуги по продаже ценных бумаг, ранее приобретенных эмитентом у владельцев ценных бумаг (вторичное размещение эмиссионных ценных бумаг) |
Порядок получения финансовой услуги |
Порядок получения финансовых услуг установлен в Регламенте брокерского обслуживания ООО «БК РЕГИОН», размещенном на официальном сайте ООО «БК РЕГИОН» в сети «Интернет» по адресу:
При заключении договора о брокерском обслуживании ООО «БК РЕГИОН» уведомляет получателя финансовых услуг о рисках, связанных с заключением, исполнением и прекращением договора о брокерском обслуживании, о необходимости защиты информации при осуществлении деятельности в сфере финансовых рынков, а также о правах и гарантиях, предоставляемых ему в соответствии с федеральными законами, нормативными актами Банка России и стандартами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, путем ознакомления получателя финансовых услуг с документами, приведенными в Приложениях №№ 21-26 к Регламенту брокерского обслуживания ООО «БК РЕГИОН». |
Документы, которые должны быть предоставлены получателем финансовых услуг для получения финансовой услуги |
1) В целях идентификации клиентов, представителей клиентов, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма: Приложение №9 к Регламенту брокерского обслуживания ООО «БК РЕГИОН», адрес ссылки в сети Интернет:
2) В целях определения статуса иностранного налогоплательщика (FATCA/CRS): анкеты и формы, размещенные в разделе сайта ООО «БК РЕГИОН» «О налогообложении иностранных счетов (FATCA/CRS)», адрес ссылки в сети Интернет:
3) В целях признания ООО «БК РЕГИОН» юридических и физических лиц квалифицированными инвесторами: документы, указанные в статье 3. Регламента признания лиц квалифицированными инвесторами ООО «БК РЕГИОН», адрес ссылки в сети Интернет: |
Способы и адреса направления обращений (жалоб) брокеру, в саморегулируемую организацию, в орган, осуществляющий полномочия по контролю и надзору за деятельностью брокера |
ООО «БК РЕГИОН» принимает обращения (жалобы): - нарочным по адресу: 123112, г. Москва, проезд 1-й Красногвардейский, д.22, стр. 1, этаж 21, помещ. А21, ком 43; - почтовым отправлением по адресу: 123112, г. Москва, проезд 1-й Красногвардейский, д.22, стр. 1, этаж 21, помещ. А21, ком 43; - через Систему «Личный кабинет клиента» (ЛКК); - в виде электронного документа, подписанного электронной подписью; - экспресс-курьерской службой (DHL, UPS и т.д.).
Обращения (жалобы) в Национальную ассоциацию участников фондового рынка (НАУФОР) может быть подано заявителем лично или через уполномоченных представителей в электронном виде посредством сайта НАУФОР в сети Интернет www.naufor.ru либо направлено в адрес НАУФОР на бумажном носителе по адресу: Адрес: Москва, 129090, 1-й Коптельский пер., д. 18, стр.1 телефон: +7 (495) 787-77-75
Обращения (жалобы) в Центральный банк Российской Федерации (Банк России) подаются: - через интернет-приемную Банка России по адресу: www.cbr.ru; - через пункт приема корреспонденции: г. Москва, Сандуновский пер., д. 3, стр. 1; - почтовым отправлением по адресу: 107016, Москва, ул. Неглинная, д. 12, Банк России. |
Способы защиты прав получателей финансовых услуг |
Спорные вопросы между клиентами и ООО «БК РЕГИОН», не решенные путем переговоров, подлежат рассмотрению в претензионном порядке. ООО «БК РЕГИОН» обеспечивает объективное, всестороннее и своевременное рассмотрение обращений, поступивших от получателей финансовых услуг в срок, не превышающий 30 (тридцати) календарных дней со дня поступления, а обращений, не требующих дополнительного изучения и проверки в срок не превышающий 15 (пятнадцати) календарных дней, если иной срок не установлен действующим законодательством РФ. Споры, не урегулированные клиентом и ООО «БК РЕГИОН» в претензионном порядке, подлежат урегулированию в соответствующем суде в зависимости от подведомственности спора по месту нахождения ООО «БК РЕГИОН». |
Способы и порядок изменения условий договора о брокерском обслуживании |
Изменение условий Соглашения о брокерском обслуживании (далее – Соглашение) осуществляется в следующем порядке. 1) В части условий, которые содержатся в Заявлении клиента о присоединении к условиям регламента брокерского обслуживания ООО «БК РЕГИОН». Такие условия Соглашения определяются и изменяются по Клиентом в одностороннем порядке путём подачи в ООО «БК РЕГИОН» Заявления Клиента об изменении перечня услуг с учётом ограничений на перечень и порядок предоставления услуг для Клиентов соответствующей категории. 2) В части условий, которые содержатся в Регламенте брокерского обслуживания ООО «БК РЕГИОН», являющемся частью Соглашения о брокерском обслуживании. Такие изменения, производится ООО «БК РЕГИОН» в одностороннем порядке. ООО «БК РЕГИОН» уведомляет клиентов о вводимых изменениях путем размещения новой редакции Регламента брокерского обслуживания на официальном сайте ООО «БК РЕГИОН» в сети «Интернет» по адресу: region.broker, и путем направления изменений на адрес электронной почты, указанной клиентом в анкете клиента. Изменения и дополнения в Регламент брокерского обслуживания ООО «БК РЕГИОН» вступают в силу в дату, определенную ООО «БК РЕГИОН», но не ранее, чем через 2 (два) рабочих дня после дня его размещения на официальном сайте ООО «БК РЕГИОН» в сети «Интернет». Подробно порядок внесения изменения и дополнений в Регламент брокерского обслуживания ООО «БК РЕГИОН» указан в Разделе X. Регламента брокерского обслуживания ООО «БК РЕГИОН»,
|
Информация, предоставляемая ООО «БК РЕГИОН» получателям финансовых услуг для ознакомления в соответствии с требованиями Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих депозитариев
Полное фирменное наименование |
Общество с ограниченной ответственностью «Брокерская компания «РЕГИОН» |
Сокращенное фирменное наименование |
ООО «БК РЕГИОН» |
Полное фирменное наименование на английском языке |
REGION Broker Company LLC |
Сокращенное наименование на английском языке |
REGION BC LLC |
Адрес юридического лица |
123112, г. Москва, вн. тер. г. муниципальный округ Пресненский, проезд 1-й Красногвардейский, д.22, стр. 1, этаж 21, помещ. А21, ком 43 |
Адрес нахождения офиса |
123112, г. Москва, вн. тер. г. муниципальный округ Пресненский, проезд 1-й Красногвардейский, д.22, стр. 1, этаж 21, помещ. А21, ком 43 |
Адрес электронной почты |
|
Контактный номер телефона |
+7(495)777-29-64 |
Адрес официального сайта в сети «Интернет» |
|
Лицензия на осуществление депозитарной деятельности |
Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг №045-10927-000100 от 10 января 2008 года на осуществление депозитарной деятельности без ограничения срока действия, выдана Федеральной службой по финансовым рынкам |
Орган, выдавший лицензию на осуществление депозитарной деятельности |
Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР России), с 01.09.2013 упразднена.
Функции по регулированию, контролю и надзору в сфере финансового рынка переданы Центральному банку Российской Федерации (Банк России), адрес: 107016, г. Москва, ул. Неглинная, 12 |
Членство в саморегулируемой организации |
Национальная ассоциация участников фондового рынка (НАУФОР), www.naufor.ru
|
Базовый стандарт |
Базовый стандарт защиты прав и интересов физических и юридических лиц-получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих депозитариев https://naufor.ru/tree.asp?n=16042
|
Финансовые услуги, и дополнительные услуги депозитария, в том числе оказываемые за дополнительную плату |
- услуги по учету и удостоверению прав на ценные бумаги, а также учет и удостоверение перехода прав на ценные бумаги; - услуги по фиксации обременения ценных бумаг и (или) ограничения распоряжения ценными бумагами/ прекращения обременения ценных бумаг и (или) снятия ограничения распоряжения ценными бумагами; - услуги по получению и перечислению Депоненту доходов по ценным бумагам и иных причитающихся Депоненту - владельцу таких ценных бумаг выплат (в том числе денежных сумм, полученных от погашения ценных бумаг, денежных сумм, полученных от выпустившего ценные бумаги лица в связи с их приобретением указанным лицом, или денежных сумм, полученных в связи с их приобретением третьим лицом); - услуги по исполнению поручений клиента на участие в добровольных корпоративных событиях эмитента; - услуги по проведению операций с ценными бумагами по обязательным корпоративным действиям; - услуги по учету и перерегистрации финансовых инструментов, не квалифицированных в качестве ценных бумаг. |
Порядок получения финансовой услуги |
Порядок получения финансовых услуг установлен в Регламенте депозитарного обслуживания ООО «БК РЕГИОН», размещенном на официальном сайте ООО «БК РЕГИОН» в сети «Интернет» по адресу:
|
Документы, которые должны быть предоставлены получателем финансовых услуг для получения финансовой услуги |
1) В целях идентификации клиентов, представителей клиентов, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма: Приложение №4 к Регламенту депозитарного обслуживания ООО «БК РЕГИОН», адрес ссылки в сети Интернет https://region.broker/documents/disclosure/formy-dokumentov-i-reglamenty/reglament-depozitarnogo-obsluzhivaniya/ 2) В целях определения статуса иностранного налогоплательщика (FATCA/CRS): анкеты и формы, размещенные в разделе сайта ООО «БК РЕГИОН» «О налогообложении иностранных счетов (FATCA/CRS)», адрес ссылки в сети Интернет: http://region.broker/documents/disclosure/formy-dokumentov-i-reglamenty/o-nalogooblozhenii-inostrannykh-schetov-fatca-crs/
|
Орган, осуществляющий полномочия по контролю и надзору за деятельностью депозитария |
Центральный банк Российской Федерации (Банк России), адрес: 107016, г. Москва, ул. Неглинная, 12, тел.: 8 800 300-30-00, +7 499 300-30-00, www.cbr.ru |
Способы и адреса направления обращений (жалоб) депозитарию, в саморегулируемую организацию, в орган, осуществляющий полномочия по контролю и надзору за деятельностью депозитария |
ООО «БК РЕГИОН» принимает обращения (жалобы): - нарочным по адресу: 123112, г. Москва, проезд 1-й красногвардейский, д.22, стр. 1, этаж 21, помещ. А21, ком 43; - почтовым отправлением по адресу: 123112, г. Москва, проезд 1-й красногвардейский, д.22, стр. 1, этаж 21, помещ. А21, ком 43; - через Систему «Личный кабинет клиента» (ЛКК); - в виде электронного документа, подписанного электронной подписью; - экспресс-курьерской службой (DHL, UPS и т.д.).
Обращения (жалобы) в Национальную ассоциацию участников фондового рынка (НАУФОР) может быть подано заявителем лично или через уполномоченных представителей в электронном виде посредством сайта НАУФОР в сети Интернет www.naufor.ru либо направлено в адрес НАУФОР на бумажном носителе по адресу: Адрес: Москва, 129090, 1-й Коптельский пер., д. 18, стр.1 телефон: +7 (495) 787-77-75
Обращения (жалобы) в Центральный банк Российской Федерации (Банк России) подаются: - через интернет-приемную Банка России по адресу: www.cbr.ru; - через пункт приема корреспонденции: г. Москва, Сандуновский пер., д. 3, стр. 1; - почтовым отправлением по адресу: 107016, Москва, ул. Неглинная, д. 12, Банк России. |
Порядок информирования получателя финансовой услуги о получении обращения(жалобы) |
ООО «БК РЕГИОН» информирует о получении обращения (жалобы) по электронной почте, указанной в Анкете Клиента, либо иным способом, предусмотренным Регламентом депозитарного обслуживания ООО «БК РЕГИОН» для направления уведомлений. |
Способы защиты прав получателей финансовых услуг |
Спорные вопросы между клиентами и ООО «БК РЕГИОН», не решенные путем переговоров, подлежат рассмотрению в претензионном порядке. ООО «БК РЕГИОН» обеспечивает объективное, всестороннее и своевременное рассмотрение обращений, поступивших от получателей финансовых услуг в срок, не превышающий 30 (тридцати) календарных дней со дня поступления, а обращений, не требующих дополнительного изучения и проверки в срок не превышающий 15 (пятнадцати) календарных дней, если иной срок не установлен действующим законодательством РФ. Споры, не урегулированные клиентом и ООО «БК РЕГИОН» в претензионном порядке, подлежат урегулированию в соответствующем суде в зависимости от подведомственности спора по месту нахождения ООО «БК РЕГИОН». |
Способы и порядок изменения условий депозитарного договора/договора о междепозитарных отношениях |
Внесение изменений и дополнений в Регламент депозитарного обслуживания ООО «БК РЕГИОН» производится ООО «БК РЕГИОН» в одностороннем порядке. ООО «БК РЕГИОН» уведомляет клиентов о вводимых изменениях путем размещения новой редакции Регламента депозитарного обслуживания на официальном сайте ООО «БК РЕГИОН» в сети «Интернет» по адресу: region.broker, и путем направления изменений на адрес электронной почты, указанной клиентом в анкете клиента. Изменения и дополнения в Регламент депозитарного обслуживания ООО «БК РЕГИОН» вступают в силу в дату, определенную ООО «БК РЕГИОН», но не ранее, чем через 2 (два) рабочих дня после дня его размещения на официальном сайте ООО «БК РЕГИОН» в сети «Интернет».
Подробно порядок внесения изменения и дополнений в Регламент депозитарного обслуживания ООО «БК РЕГИОН» указан в Разделе 1. Регламента депозитарного обслуживания ООО «БК РЕГИОН»,
|
Порядок расчета вознаграждения депозитария, иных видах и суммах платежей (порядке определения сумм платежей), которые клиент (потенциальный клиент) должен будет уплатить за предоставление ему финансовой услуги
|
Депонент оплачивает услуги Депозитария в соответствии с действующими на дату оказания услуг Тарифами депозитарного обслуживания ООО «БК РЕГИОН» (Приложение №1 к настоящему Регламенту)
Помимо оплаты услуг Депозитария, Депонент возмещает Депозитарию документально подтвержденные расходы Депозитария, связанные с оказанием Депоненту услуг в соответствии с условиями настоящего Регламента (расходы на оплату услуг сторонних организаций: Держателей реестров, депозитариев, трансфер-агентов и т.п.) |
Информация о документах, необходимых для перехода права собственности на принадлежащие депоненту ценные бумаги по наследству к другим лицам в соответствии с завещанием или федеральным законом.
|
- поручение, подписанное наследником (по форме №6, №7, №8, №11 Приложения №2); - оригинал либо нотариально заверенная копия Свидетельства о смерти в отношении умершего Депонента (если ранее указанный документ в Депозитарий не предоставлялся); - оригинал либо нотариально заверенная копия Свидетельства о праве на наследство/ оригинал либо нотариально заверенная копия Свидетельства о праве собственности пережившего супруга/оригинал либо нотариально заверенная копия решения суда о признании прав на наследственное имущество (при наличии). |
Информация о содержании и стоимости услуги по предварительной экспертизе документов на предмет комплектности и правильности их оформления (в случае, если такая услуга оказывается).
|
Подобная услуга не оказывается |