ООО «БК РЕГИОН» (далее - Компания) осуществляет комплекс организационно-практических мероприятий, направленных на полное и точное исполнение требований Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее – Закон) и нормативных актов Банка России и Федеральной службы по финансовому мониторингу в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее - ПОД/ФТ).
При проведении идентификации в Компании осуществляется сбор сведений и документов о клиенте, которые фиксируются и хранятся в Анкете (досье) клиента.
Компания, до приема на обслуживание идентифицирует своего клиента, представителя клиента, устанавливает и идентифицирует выгодоприобретателей и бенефициаров в соответствии с законодательством Российской Федерации.
В целях соблюдения Компанией требований ПОД/ФТ, новым клиентам и существующим клиентам в рамках обновления сведений необходимо предоставить следующие анкеты и при необходимости иные сведения и документы в отношении клиента, представителя клиента, выгодоприобретателей и бенефициаров в порядке, установленном внутренними документами Компании:
Приложение №22_Анкета клиента - юридического лица
Приложение №23_Анкета клиента - физического лица
Приложение №23а_Анкета клиента - физического лица
Приложение №24_Анкета физического лица - представителя клиента
Приложение №25_Анкета выгодоприобретателя - юридического лица
Приложение №26_Анкета выгодоприобретателя - физического лица
Приложение №27_Анкета физического лица - бенефициарного владельца клиента
Приложение №28_Анкета клиента - нотариуса
Приложение №29_Анкета клиента Доверительного управляющего / Субброкера
Период актуальности раскрываемой информации: актуальна с даты раскрытия по настоящее время.
Дата раскрытия: 26.06.2023 г. 17:00.