Информация по требованиям Базовых стандартов

Полное фирменное наименование

Общество с ограниченной ответственностью «Брокерская компания «РЕГИОН»

Сокращенное фирменное наименование

ООО «БК РЕГИОН»

Полное фирменное наименование на английском языке

REGION Broker Company LLC

Сокращенное наименование на английском языке

REGION BC LLC

Адрес юридического лица

123112, г. Москва, вн. тер. г.  муниципальный округ Пресненский, проезд 1-й Красногвардейский, д.22, стр. 1, этаж 21, помещ. А21, ком 43

Адрес нахождения офиса

123112, г. Москва, вн. тер. г.  муниципальный округ Пресненский, проезд 1-й Красногвардейский, д.22, стр. 1, этаж 21, помещ. А21, ком 43

Адрес электронной почты

broker@region.ru

Контактный номер телефона

+7(495)777-29-64

Адрес официального сайта в сети «Интернет»

region.broker

Лицензия на осуществление брокерской деятельности

Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг № 045-08969-100000 от 28 февраля 2006 г. на осуществление брокерской деятельности, срок действия: без ограничения срока действия

Орган, выдавший лицензию на осуществление брокерской деятельности

Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР России), с 01.09.2013 упразднена.

Функции по регулированию, контролю и надзору в сфере финансового рынка переданы Центральному банку Российской Федерации (Банк России), адрес: 107016, г. Москва, ул. Неглинная, 12

Лицензия на осуществление депозитарной деятельности

Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг №045-10927-000100 от 10 января 2008 года на осуществление депозитарной деятельности без ограничения срока действия, выдана Федеральной службой по финансовым рынкам

Орган, выдавший лицензию на осуществление депозитарной деятельности

Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР России), с 01.09.2013 упразднена.

Функции по регулированию, контролю и надзору в сфере финансового рынка переданы Центральному банку Российской Федерации (Банк России), адрес: 107016, г. Москва, ул. Неглинная, 12

Членство в саморегулируемой организации

Национальная ассоциация участников фондового рынка (НАУФОР), www.naufor.ru  

Стандарты СРО по защите прав и интересов получателей финансовых услуг:

1. Базовый стандарт защиты прав и интересов физических и юридических лиц-получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров https://naufor.ru/tree.asp?n=16042

2. Базовый стандарт защиты прав и интересов физических и юридических лиц-получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих депозитариев https://naufor.ru/tree.asp?n=16042

3. Внутренний стандарт НАУФОР "Требования к взаимодействию с физическими лицами при предложении финансовых инструментов, а также услуг по совершению необеспеченных сделок" https://naufor.ru/tree.asp?n=18297

Орган, осуществляющий полномочия по контролю и надзору за деятельностью брокера, депозитария, инвестиционного советника

Центральный банк Российской Федерации (Банк России), адрес: 107016, г. Москва, ул. Неглинная, 12, тел.: 8 800 300-30-00, +7 499 300-30-00, www.cbr.ru

Способы и адреса направления обращений (жалоб) в ООО "БК РЕГИОН", в саморегулируемую организацию, в орган, осуществляющий полномочия по контролю и надзору за деятельностью брокера, депозитария, инвестиционного советника

ООО «БК РЕГИОН» принимает обращения (жалобы):

- на бумажном носителе посредством почтовой связи или нарочным (в том числе путем личного вручения заявителем либо посредством курьерской службы (DHL, UPS и т.д.) по адресу ООО «БК РЕГИОН» (123112 г. Москва, вн. тер. г. муниципальный округ Пресненский, проезд 1-й Красногвардейский, д.22, стр. 1, этаж 21, помещ. А21, ком 43);

- в виде электронного документа, подписанного электронной подписью (в том числе по Системе электронного документооборота, указанной в Соглашении об электронном документообороте, или по Системе «Личный кабинет клиента»);

- в виде электронного документа, направленного на адрес электронной почты ООО «БК РЕГИОН» broker@region.ru.

Обращения (жалобы) в Национальную ассоциацию участников фондового рынка (НАУФОР) могут быть поданы заявителем лично или через уполномоченных представителей в электронном виде посредством сайта НАУФОР в сети Интернет www.naufor.ru либо направлены в адрес НАУФОР на бумажном носителе по адресу: Адрес: Москва, 129090, 1-й Коптельский пер., д. 18, стр.1 телефон: +7 (495) 787-77-75

Обращения (жалобы) в Центральный банк Российской Федерации (Банк России) подаются:

- через интернет-приемную Банка России по адресу: www.cbr.ru;

- через пункт приема корреспонденции: г. Москва, Сандуновский пер., д. 3, стр. 1;

- почтовым отправлением по адресу: 107016, Москва, ул. Неглинная, д. 12, к.В, Банк России.

Способы защиты прав получателей финансовых услуг

Получатель финансовой услуги в целях урегулирования любых претензий, связанных с деятельностью ООО «БК РЕГИОН», вправе направить обращение (жалобу) способом, указанным в разделе «Способы и адреса направления обращений (жалоб) брокеру (депозитарию), в саморегулируемую организацию, в орган, осуществляющий полномочия по контролю и надзору за деятельностью брокера (депозитария)» https://region.broker/documents/disclosure/informatsiya-predostavlyaemaya-v-sootvetstvii-s-trebovaniyami-bazovykh-standartov/

ООО «БК РЕГИОН» обеспечивает объективное, всестороннее и своевременное рассмотрение обращений, поступивших от получателей финансовых услуг в срок, не превышающий 15 (пятнадцати) рабочих дней со дня регистрации обращения. В случае необходимости запроса дополнительных документов и материалов ООО «БК РЕГИОН» вправе продлить срок рассмотрения обращения, но не более чем на 10 (десять) рабочих дней, если иное не предусмотрено федеральными законами.

В случае, если обращение содержит требование имущественного характера, которое связано с восстановлением ООО «БК РЕГИОН» нарушенного права заявителя и подлежит рассмотрению финансовым уполномоченным, направление обращения в соответствии с требованиями раздела VI Регламента брокерского обслуживания является соблюдением заявителем обязанности, предусмотренной частью 1 статьи 16 Федерального закона от 4 июня 2018 года N 123-ФЗ "Об уполномоченном по правам потребителей финансовых услуг", и обращение подлежит рассмотрению ООО «БК РЕГИОН» в порядке и сроки, которые установлены указанным федеральным законом.

Спорные вопросы между клиентами и ООО «БК РЕГИОН», не решенные путем переговоров, подлежат рассмотрению в претензионном порядке.

Срок рассмотрения досудебной претензии составляет 15 (пятнадцать) рабочих дней со дня получения претензии.

Споры, не урегулированные клиентом и ООО «БК РЕГИОН» в претензионном порядке, подлежат урегулированию в соответствующем суде в зависимости от подведомственности спора по месту нахождения ООО «БК РЕГИОН».

Финансовые услуги, оказываемые на основании договора о брокерском обслуживании, и дополнительные услуги брокера, в том числе оказываемые за дополнительную плату

- услуги по исполнению поручений клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) на совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами;

- услуги по заключению на организованных торгах сделок покупки-продажи иностранной валюты;

- услуги по организации выпуска ценных бумаг, услуги агента по выкупу эмиссионных ценных бумаг (в случае приобретения эмитентом ценных бумаг по соглашению с их владельцами или по требованию их владельцев, в соответствии с эмиссионными документами) и/или услуги по продаже ценных бумаг, ранее приобретенных эмитентом у владельцев ценных бумаг (вторичное размещение эмиссионных ценных бумаг)

Порядок получения финансовой услуги

Порядок получения финансовых услуг установлен в Регламенте брокерского обслуживания ООО «БК РЕГИОН», размещенном на официальном сайте ООО «БК РЕГИОН» в сети «Интернет» по адресу:

https://region.broker/documents/disclosure/formy-dokumentov-i-reglamenty/reglament-brokerskogo-obsluzhivaniya/

Договор о брокерском обслуживании ООО «БК РЕГИОН» уведомляет получателя финансовых услуг о рисках, связанных с заключением, исполнением и прекращением договора о брокерском обслуживании, о необходимости защиты информации при осуществлении деятельности в сфере финансовых рынков, а также о правах и гарантиях, предоставляемых ему в соответствии с федеральными законами, нормативными актами Банка России и стандартами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, путем ознакомления получателя финансовых услуг с документами, приведенными в Приложениях №№  21-26.3, 28 к Регламенту брокерского обслуживания ООО «БК РЕГИОН».

Документы, которые должны быть предоставлены получателем финансовых услуг для получения финансовой услуги

1) В целях идентификации клиентов, представителей клиентов, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма: Приложение №9 к Регламенту брокерского обслуживания ООО «БК РЕГИОН», адрес ссылки в сети Интернет:

https://region.broker/documents/disclosure/formy-dokumentov-i-reglamenty/reglament-brokerskogo-obsluzhivaniya/

2) В целях определения статуса иностранного налогоплательщика (FATCA/CRS): анкеты и формы, размещенные в разделе сайта ООО «БК РЕГИОН»

«О налогообложении иностранных счетов (FATCA/CRS)», адрес ссылки в сети Интернет:

https://region.broker/documents/disclosure/formy-dokumentov-i-reglamenty/o-nalogooblozhenii-inostrannykh-schetov-fatca-crs/

3) В целях признания ООО «БК РЕГИОН» юридических и физических лиц квалифицированными инвесторами: документы, указанные в статье 3. Регламента признания лиц квалифицированными инвесторами ООО «БК РЕГИОН», адрес ссылки в сети Интернет:

https://region.broker/documents/disclosure/formy-dokumentov-i-reglamenty/reglament-priznaniya-lits-kvalifitsirovannymi-investorami/

Способы и порядок изменения условий договора о брокерском обслуживании

Изменение условий Соглашения о брокерском обслуживании (далее – Соглашение) осуществляется в следующем порядке.

1) В части условий, которые содержатся в Заявлении клиента о присоединении к условиям регламента брокерского обслуживания ООО «БК РЕГИОН». Такие условия Соглашения определяются и изменяются Клиентом в одностороннем порядке путём подачи в ООО «БК РЕГИОН» Заявления Клиента об изменении перечня услуг с учётом ограничений на перечень и порядок предоставления услуг для Клиентов соответствующей категории.

2) В части условий, которые содержатся в Регламенте брокерского обслуживания ООО «БК РЕГИОН», являющемся частью Соглашения о брокерском обслуживании. Такие изменения производятся ООО «БК РЕГИОН» в одностороннем порядке. ООО «БК РЕГИОН» уведомляет клиентов о вводимых изменениях путем размещения новой редакции Регламента брокерского обслуживания на официальном сайте ООО «БК РЕГИОН» в сети «Интернет» по адресу region.broker и путем направления на адрес электронной почты, указанной клиентом в анкете клиента.

Изменения и дополнения в Регламент брокерского обслуживания ООО «БК РЕГИОН» вступают в силу в дату, определенную ООО «БК РЕГИОН», но не ранее, чем через 10 (десять) рабочих дней после дня его размещения на официальном сайте ООО «БК РЕГИОН» в сети «Интернет».
Подробно порядок внесения изменения и дополнений в Регламент брокерского обслуживания ООО «БК РЕГИОН» указан в Разделе XI Регламента брокерского обслуживания ООО «БК РЕГИОН»,

https://region.broker/documents/disclosure/formy-dokumentov-i-reglamenty/reglament-brokerskogo-obsluzhivaniya/

Полное фирменное наименование

Общество с ограниченной ответственностью «Брокерская компания «РЕГИОН»

Сокращенное фирменное наименование

ООО «БК РЕГИОН»

Полное фирменное наименование на английском языке

REGION Broker Company LLC

Сокращенное наименование на английском языке

REGION BC LLC

Адрес юридического лица

123112, г. Москва, вн. тер. г.  муниципальный округ Пресненский, проезд 1-й Красногвардейский, д.22, стр. 1, этаж 21, помещ. А21, ком 43

Адрес нахождения офиса

123112, г. Москва, вн. тер. г.  муниципальный округ Пресненский, проезд 1-й Красногвардейский, д.22, стр. 1, этаж 21, помещ. А21, ком 43

Адрес электронной почты

broker@region.ru

Контактный номер телефона

+7(495)777-29-64

Адрес официального сайта в сети «Интернет»

region.broker

Лицензия на осуществление брокерской деятельности

Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг № 045-08969-100000 от 28 февраля 2006 г. на осуществление брокерской деятельности, срок действия: без ограничения срока действия

Орган, выдавший лицензию на осуществление брокерской деятельности

Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР России), с 01.09.2013 упразднена.

Функции по регулированию, контролю и надзору в сфере финансового рынка переданы Центральному банку Российской Федерации (Банк России), адрес: 107016, г. Москва, ул. Неглинная, 12

Лицензия на осуществление депозитарной деятельности

Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг №045-10927-000100 от 10 января 2008 года на осуществление депозитарной деятельности без ограничения срока действия, выдана Федеральной службой по финансовым рынкам

Орган, выдавший лицензию на осуществление депозитарной деятельности

Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР России), с 01.09.2013 упразднена.

Функции по регулированию, контролю и надзору в сфере финансового рынка переданы Центральному банку Российской Федерации (Банк России), адрес: 107016, г. Москва, ул. Неглинная, 12

Членство в саморегулируемой организации

Национальная ассоциация участников фондового рынка (НАУФОР), www.naufor.ru  

Стандарты СРО по защите прав и интересов получателей финансовых услуг:

1. Базовый стандарт защиты прав и интересов физических и юридических лиц-получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров https://naufor.ru/tree.asp?n=16042

2. Базовый стандарт защиты прав и интересов физических и юридических лиц-получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих депозитариев https://naufor.ru/tree.asp?n=16042

3. Внутренний стандарт НАУФОР "Требования к взаимодействию с физическими лицами при предложении финансовых инструментов, а также услуг по совершению необеспеченных сделок" https://naufor.ru/tree.asp?n=18297

Орган, осуществляющий полномочия по контролю и надзору за деятельностью брокера(депозитария)

Центральный банк Российской Федерации (Банк России), адрес: 107016, г. Москва, ул. Неглинная, 12, тел.: 8 800 300-30-00, +7 499 300-30-00, www.cbr.ru

Способы и адреса направления обращений (жалоб) брокеру (депозитарию), в саморегулируемую организацию, в орган, осуществляющий полномочия по контролю и надзору за деятельностью брокера (депозитария)

ООО «БК РЕГИОН» принимает обращения (жалобы):

- на бумажном носителе посредством почтовой связи или нарочным (в том числе путем личного вручения заявителем либо посредством курьерской службы (DHL, UPS и т.д.) по адресу ООО «БК РЕГИОН» (123112 г. Москва, вн. тер. г. муниципальный округ Пресненский, проезд 1-й Красногвардейский, д.22, стр. 1, этаж 21, помещ. А21, ком 43);

- в виде электронного документа, подписанного электронной подписью (в том числе по Системе электронного документооборота, указанной в Соглашении об электронном документообороте, или по Системе «Личный кабинет клиента»);

- в виде электронного документа, направленного на адрес электронной почты ООО «БК РЕГИОН» broker@region.ru.

Обращения (жалобы) в Национальную ассоциацию участников фондового рынка (НАУФОР) могут быть поданы заявителем лично или через уполномоченных представителей в электронном виде посредством сайта НАУФОР в сети Интернет www.naufor.ru либо направлены в адрес НАУФОР на бумажном носителе по адресу: Адрес: Москва, 129090, 1-й Коптельский пер., д. 18, стр.1 телефон: +7 (495) 787-77-75

Обращения (жалобы) в Центральный банк Российской Федерации (Банк России) подаются:

- через интернет-приемную Банка России по адресу: www.cbr.ru;

- через пункт приема корреспонденции: г. Москва, Сандуновский пер., д. 3, стр. 1;

- почтовым отправлением по адресу: 107016, Москва, ул. Неглинная, д. 12, к.В, Банк России.

Способы защиты прав получателей финансовых услуг

Получатель финансовой услуги в целях урегулирования любых претензий, связанных с деятельностью ООО «БК РЕГИОН», вправе направить обращение (жалобу) способом, указанным в разделе «Способы и адреса направления обращений (жалоб) брокеру (депозитарию), в саморегулируемую организацию, в орган, осуществляющий полномочия по контролю и надзору за деятельностью брокера (депозитария)» https://region.broker/documents/disclosure/informatsiya-predostavlyaemaya-v-sootvetstvii-s-trebovaniyami-bazovykh-standartov/

ООО «БК РЕГИОН» обеспечивает объективное, всестороннее и своевременное рассмотрение обращений, поступивших от получателей финансовых услуг в срок, не превышающий 15 (пятнадцати) рабочих дней со дня регистрации обращения. В случае необходимости запроса дополнительных документов и материалов ООО «БК РЕГИОН» вправе продлить срок рассмотрения обращения, но не более чем на 10 (десять) рабочих дней, если иное не предусмотрено федеральными законами.

В случае, если обращение содержит требование имущественного характера, которое связано с восстановлением ООО «БК РЕГИОН» нарушенного права заявителя и подлежит рассмотрению финансовым уполномоченным, направление обращения является соблюдением заявителем обязанности, предусмотренной частью 1 статьи 16 Федерального закона от 4 июня 2018 года N 123-ФЗ "Об уполномоченном по правам потребителей финансовых услуг", и обращение подлежит рассмотрению ООО «БК РЕГИОН» в порядке и сроки, которые установлены указанным федеральным законом.

Спорные вопросы между клиентами и ООО «БК РЕГИОН», не решенные путем переговоров, подлежат рассмотрению в претензионном порядке.

Срок рассмотрения досудебной претензии составляет 15 (пятнадцать) рабочих дней со дня получения претензии.

Споры, не урегулированные клиентом и ООО «БК РЕГИОН» в претензионном порядке, подлежат урегулированию в соответствующем суде в зависимости от подведомственности спора по месту нахождения ООО «БК РЕГИОН».

Финансовые услуги, оказываемые на основании договора о брокерском обслуживании, и дополнительные услуги брокера, в том числе оказываемые за дополнительную плату

- услуги по исполнению поручений клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) на совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами;

- услуги по заключению на организованных торгах сделок покупки-продажи иностранной валюты;

- услуги по организации выпуска ценных бумаг, услуги агента по выкупу эмиссионных ценных бумаг (в случае приобретения эмитентом ценных бумаг по соглашению с их владельцами или по требованию их владельцев, в соответствии с эмиссионными документами) и/или услуги по продаже ценных бумаг, ранее приобретенных эмитентом у владельцев ценных бумаг (вторичное размещение эмиссионных ценных бумаг)

Порядок получения финансовой услуги

Порядок получения финансовых услуг установлен в Регламенте брокерского обслуживания ООО «БК РЕГИОН», размещенном на официальном сайте ООО «БК РЕГИОН» в сети «Интернет» по адресу:

https://region.broker/documents/disclosure/formy-dokumentov-i-reglamenty/reglament-brokerskogo-obsluzhivaniya/

Договор о брокерском обслуживании ООО «БК РЕГИОН» уведомляет получателя финансовых услуг о рисках, связанных с заключением, исполнением и прекращением договора о брокерском обслуживании, о необходимости защиты информации при осуществлении деятельности в сфере финансовых рынков, а также о правах и гарантиях, предоставляемых ему в соответствии с федеральными законами, нормативными актами Банка России и стандартами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, путем ознакомления получателя финансовых услуг с документами, приведенными в Приложениях №№  21-26.3, 28 к Регламенту брокерского обслуживания ООО «БК РЕГИОН».

Документы, которые должны быть предоставлены получателем финансовых услуг для получения финансовой услуги

1) В целях идентификации клиентов, представителей клиентов, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма: Приложение №9 к Регламенту брокерского обслуживания ООО «БК РЕГИОН», адрес ссылки в сети Интернет:

https://region.broker/documents/disclosure/formy-dokumentov-i-reglamenty/reglament-brokerskogo-obsluzhivaniya/

2) В целях определения статуса иностранного налогоплательщика (FATCA/CRS): анкеты и формы, размещенные в разделе сайта ООО «БК РЕГИОН»

«О налогообложении иностранных счетов (FATCA/CRS)», адрес ссылки в сети Интернет:

https://region.broker/documents/disclosure/formy-dokumentov-i-reglamenty/o-nalogooblozhenii-inostrannykh-schetov-fatca-crs/

3) В целях признания ООО «БК РЕГИОН» юридических и физических лиц квалифицированными инвесторами: документы, указанные в статье 3. Регламента признания лиц квалифицированными инвесторами ООО «БК РЕГИОН», адрес ссылки в сети Интернет:

https://region.broker/documents/disclosure/formy-dokumentov-i-reglamenty/reglament-priznaniya-lits-kvalifitsirovannymi-investorami/

Способы и порядок изменения условий договора о брокерском обслуживании

Изменение условий Соглашения о брокерском обслуживании (далее – Соглашение) осуществляется в следующем порядке.

1) В части условий, которые содержатся в Заявлении клиента о присоединении к условиям регламента брокерского обслуживания ООО «БК РЕГИОН». Такие условия Соглашения определяются и изменяются Клиентом в одностороннем порядке путём подачи в ООО «БК РЕГИОН» Заявления Клиента об изменении перечня услуг с учётом ограничений на перечень и порядок предоставления услуг для Клиентов соответствующей категории.

2) В части условий, которые содержатся в Регламенте брокерского обслуживания ООО «БК РЕГИОН», являющемся частью Соглашения о брокерском обслуживании. Такие изменения производятся ООО «БК РЕГИОН» в одностороннем порядке. ООО «БК РЕГИОН» уведомляет клиентов о вводимых изменениях путем размещения новой редакции Регламента брокерского обслуживания на официальном сайте ООО «БК РЕГИОН» в сети «Интернет» по адресу region.broker и путем направления на адрес электронной почты, указанной клиентом в анкете клиента.

Изменения и дополнения в Регламент брокерского обслуживания ООО «БК РЕГИОН» вступают в силу в дату, определенную ООО «БК РЕГИОН», но не ранее, чем через 10 (десять) рабочих дней после дня его размещения на официальном сайте ООО «БК РЕГИОН» в сети «Интернет».
Подробно порядок внесения изменения и дополнений в Регламент брокерского обслуживания ООО «БК РЕГИОН» указан в Разделе XI Регламента брокерского обслуживания ООО «БК РЕГИОН»,

https://region.broker/documents/disclosure/formy-dokumentov-i-reglamenty/reglament-brokerskogo-obsluzhivaniya/

Полное фирменное наименование

Общество с ограниченной ответственностью «Брокерская компания «РЕГИОН»

Сокращенное фирменное наименование

ООО «БК РЕГИОН»

Полное фирменное наименование на английском языке

REGION Broker Company LLC

Сокращенное наименование на английском языке

REGION BC LLC

Адрес юридического лица

123112, г. Москва, вн. тер. г.  муниципальный округ Пресненский, проезд 1-й Красногвардейский, д.22, стр. 1, этаж 21, помещ. А21, ком 43

Адрес нахождения офиса

123112, г. Москва, вн. тер. г.  муниципальный округ Пресненский, проезд 1-й Красногвардейский, д.22, стр. 1, этаж 21, помещ. А21, ком 43

Адрес электронной почты

broker@region.ru

Контактный номер телефона

+7(495)777-29-64

Адрес официального сайта в сети «Интернет»

region.broker

Лицензия на осуществление брокерской деятельности

Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг № 045-08969-100000 от 28 февраля 2006 г. на осуществление брокерской деятельности, срок действия: без ограничения срока действия

Орган, выдавший лицензию на осуществление брокерской деятельности

Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР России), с 01.09.2013 упразднена.

Функции по регулированию, контролю и надзору в сфере финансового рынка переданы Центральному банку Российской Федерации (Банк России), адрес: 107016, г. Москва, ул. Неглинная, 12

Лицензия на осуществление депозитарной деятельности

Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг №045-10927-000100 от 10 января 2008 года на осуществление депозитарной деятельности без ограничения срока действия, выдана Федеральной службой по финансовым рынкам

Орган, выдавший лицензию на осуществление депозитарной деятельности

Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР России), с 01.09.2013 упразднена.

Функции по регулированию, контролю и надзору в сфере финансового рынка переданы Центральному банку Российской Федерации (Банк России), адрес: 107016, г. Москва, ул. Неглинная, 12

Членство в саморегулируемой организации

Национальная ассоциация участников фондового рынка (НАУФОР), www.naufor.ru  

Стандарты СРО по защите прав и интересов получателей финансовых услуг:

1. Базовый стандарт защиты прав и интересов физических и юридических лиц-получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров https://naufor.ru/tree.asp?n=16042

2. Базовый стандарт защиты прав и интересов физических и юридических лиц-получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих депозитариев https://naufor.ru/tree.asp?n=16042

3. Внутренний стандарт НАУФОР "Требования к взаимодействию с физическими лицами при предложении финансовых инструментов, а также услуг по совершению необеспеченных сделок" https://naufor.ru/tree.asp?n=18297

Орган, осуществляющий полномочия по контролю и надзору за деятельностью брокера(депозитария)

Центральный банк Российской Федерации (Банк России), адрес: 107016, г. Москва, ул. Неглинная, 12, тел.: 8 800 300-30-00, +7 499 300-30-00, www.cbr.ru

Способы и адреса направления обращений (жалоб) брокеру (депозитарию), в саморегулируемую организацию, в орган, осуществляющий полномочия по контролю и надзору за деятельностью брокера (депозитария)

ООО «БК РЕГИОН» принимает обращения (жалобы):

- нарочным по адресу нахождения офиса ООО «БК РЕГИОН»: 123112, г. Москва, проезд 1-й Красногвардейский, д.22, стр. 1, этаж 21, помещ. А21, ком 43;

- почтовым отправлением по адресу ООО «БК РЕГИОН»: 123112, г. Москва, проезд 1-й Красногвардейский, д.22, стр. 1, этаж 21, помещ. А21, ком 43;

- в виде электронного документа, подписанного электронной подписью в том числе по Системе электронного документооборота, указанной в Соглашении об электронном документообороте, или по Системе «Личный кабинет клиента»;

- в виде электронного документа, без электронной подписи на адрес электронной почты broker@region.ru

- экспресс-курьерской службой (DHL, UPS и т.д.) по адресу ООО «БК РЕГИОН» (123112 г. Москва, вн. тер. г. муниципальный округ Пресненский, проезд 1-й Красногвардейский, д.22, стр. 1, этаж 21, помещ. А21, ком 43)

Обращения (жалобы) в Национальную ассоциацию участников фондового рынка (НАУФОР) может быть подано заявителем лично или через уполномоченных представителей в электронном виде посредством сайта НАУФОР в сети Интернет www.naufor.ru  либо направлено в адрес НАУФОР на бумажном носителе по адресу: Адрес: Москва, 129090, 1-й Коптельский пер., д. 18, стр.1 телефон: +7 (495) 787-77-75

Обращения (жалобы) в Центральный банк Российской Федерации (Банк России) подаются:

- через интернет-приемную Банка России по адресу: www.cbr.ru;

- через пункт приема корреспонденции:  г. Москва, Сандуновский пер., д. 3, стр. 1;

- почтовым отправлением по адресу: 107016, Москва, ул. Неглинная, д. 12, Банк России.

Способы защиты прав получателей финансовых услуг

Получатель финансовой услуги в целях урегулирования любых претензий, связанных с деятельностью ООО «БК РЕГИОН», вправе направить обращение (жалобу) способом, указанным в разделе «Способы и адреса направления обращений (жалоб) брокеру (депозитарию), в саморегулируемую организацию, в орган, осуществляющий полномочия по контролю и надзору за деятельностью брокера (депозитария)» https://region.broker/documents/disclosure/informatsiya-predostavlyaemaya-v-sootvetstvii-s-trebovaniyami-bazovykh-standartov/

ООО «БК РЕГИОН» обеспечивает объективное, всестороннее и своевременное рассмотрение обращений, поступивших от получателей финансовых услуг в срок, не превышающий 15 (пятнадцати) рабочих дней со дня регистрации обращения. В случае необходимости запроса дополнительных документов и материалов ООО «БК РЕГИОН» вправе продлить срок рассмотрения обращения, но не более чем на 10 (десять) рабочих дней, если иное не предусмотрено федеральными законами.

В случае, если обращение содержит требование имущественного характера, которое связано с восстановлением ООО «БК РЕГИОН» нарушенного права заявителя и подлежит рассмотрению финансовым уполномоченным, направление обращения является соблюдением заявителем обязанности, предусмотренной частью 1 статьи 16 Федерального закона от 4 июня 2018 года N 123-ФЗ "Об уполномоченном по правам потребителей финансовых услуг", и обращение подлежит рассмотрению ООО «БК РЕГИОН» в порядке и сроки, которые установлены указанным федеральным законом.

Спорные вопросы между клиентами и ООО «БК РЕГИОН», не решенные путем переговоров, подлежат рассмотрению в претензионном порядке.

Срок рассмотрения досудебной претензии составляет 15 (пятнадцать) рабочих дней со дня получения претензии.

Споры, не урегулированные клиентом и ООО «БК РЕГИОН» в претензионном порядке, подлежат урегулированию в соответствующем суде в зависимости от подведомственности спора по месту нахождения ООО «БК РЕГИОН».

Полное фирменное наименование

Общество с ограниченной ответственностью «Брокерская компания «РЕГИОН»

Сокращенное фирменное наименование

ООО «БК РЕГИОН»

Полное фирменное наименование на английском языке

REGION Broker Company LLC

Сокращенное наименование на английском языке

REGION BC LLC

Адрес юридического лица

123112, г. Москва, вн. тер. г.  муниципальный округ Пресненский, проезд 1-й Красногвардейский, д.22, стр. 1, этаж 21, помещ. А21, ком 43

Адрес нахождения офиса

123112, г. Москва, вн. тер. г.  муниципальный округ Пресненский, проезд 1-й Красногвардейский, д.22, стр. 1, этаж 21, помещ. А21, ком 43

Адрес электронной почты

broker@region.ru(брокер), bkdepo@region.ru(депозитарий)

Контактный номер телефона

+7(495)777-29-64

Адрес официального сайта в сети «Интернет»

region.broker

Лицензия на осуществление брокерской деятельности

Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг № 045-08969-100000 от 28 февраля 2006 г. на осуществление брокерской деятельности, срок действия: без ограничения срока действия

Орган, выдавший лицензию на осуществление брокерской деятельности

Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР России), с 01.09.2013 упразднена.

Функции по регулированию, контролю и надзору в сфере финансового рынка переданы Центральному банку Российской Федерации (Банк России), адрес: 107016, г. Москва, ул. Неглинная, 12

Лицензия на осуществление депозитарной деятельности

Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг №045-10927-000100 от 10 января 2008 года на осуществление депозитарной деятельности без ограничения срока действия, выдана Федеральной службой по финансовым рынкам

Орган, выдавший лицензию на осуществление депозитарной деятельности

Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР России), с 01.09.2013 упразднена.

Функции по регулированию, контролю и надзору в сфере финансового рынка переданы Центральному банку Российской Федерации (Банк России), адрес: 107016, г. Москва, ул. Неглинная, 12

Членство в саморегулируемой организации

Национальная ассоциация участников фондового рынка (НАУФОР), www.naufor.ru  

Стандарты СРО по защите прав и интересов получателей финансовых услуг:

1. Базовый стандарт защиты прав и интересов физических и юридических лиц-получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров https://naufor.ru/tree.asp?n=16042

2. Базовый стандарт защиты прав и интересов физических и юридических лиц-получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих депозитариев https://naufor.ru/tree.asp?n=16042

3. Внутренний стандарт НАУФОР "Требования к взаимодействию с физическими лицами при предложении финансовых инструментов, а также услуг по совершению необеспеченных сделок" https://naufor.ru/tree.asp?n=18297

Орган, осуществляющий полномочия по контролю и надзору за деятельностью брокера(депозитария)

Центральный банк Российской Федерации (Банк России), адрес: 107016, г. Москва, ул. Неглинная, 12, тел.: 8 800 300-30-00, +7 499 300-30-00, www.cbr.ru

Способы и адреса направления обращений (жалоб) брокеру (депозитарию), в саморегулируемую организацию, в орган, осуществляющий полномочия по контролю и надзору за деятельностью брокера (депозитария)

ООО «БК РЕГИОН» принимает обращения (жалобы):

- нарочным по адресу: 123112, г. Москва, проезд 1-й Красногвардейский, д.22, стр. 1, этаж 21, помещ. А21, ком 43;

- почтовым отправлением по адресу: 123112, г. Москва, проезд 1-й Красногвардейский, д.22, стр. 1, этаж 21, помещ. А21, ком 43;

- через Систему «Личный кабинет клиента» (ЛКК);

- в виде электронного документа, подписанного электронной подписью;

- экспресс-курьерской службой (DHL, UPS и т.д.).

Обращения (жалобы) в Национальную ассоциацию участников фондового рынка (НАУФОР) может быть подано заявителем лично или через уполномоченных представителей в электронном виде посредством сайта НАУФОР в сети Интернет www.naufor.ru либо направлено в адрес НАУФОР на бумажном носителе по адресу: Адрес: Москва, 129090, 1-й Коптельский пер., д. 18, стр.1 телефон: +7 (495) 787-77-75

Обращения (жалобы) в Центральный банк Российской Федерации (Банк России) подаются:

-  через интернет-приемную Банка России по адресу: www.cbr.ru;

- через пункт приема корреспонденции:  г. Москва, Сандуновский пер., д. 3, стр. 1;

- почтовым отправлением по адресу: 107016, Москва, ул. Неглинная, д. 12, Банк России.

Порядок информирования получателя финансовой услуги о получении обращения(жалобы)

ООО «БК РЕГИОН» информирует о получении обращения (жалобы) по электронной почте, указанной в Анкете Клиента, либо иным способом, предусмотренным Регламентом депозитарного обслуживания ООО «БК РЕГИОН» для направления уведомлений.

Способы защиты прав получателей финансовых услуг

Спорные вопросы между клиентами и ООО «БК РЕГИОН», не решенные путем переговоров, подлежат рассмотрению в претензионном порядке.

ООО «БК РЕГИОН» обеспечивает объективное, всестороннее и своевременное рассмотрение обращений, поступивших от получателей финансовых услуг в срок, не превышающий 30 (тридцати) календарных дней со дня поступления, а обращений, не требующих дополнительного изучения и проверки в срок не превышающий 15 (пятнадцати) календарных дней, если иной срок не установлен действующим законодательством РФ.

Споры, не урегулированные клиентом и ООО «БК РЕГИОН» в претензионном порядке, подлежат урегулированию в соответствующем суде в зависимости от подведомственности спора по месту нахождения ООО «БК РЕГИОН».

Полное фирменное наименование

Общество с ограниченной ответственностью «Брокерская компания «РЕГИОН»

Сокращенное фирменное наименование

ООО «БК РЕГИОН»

Полное фирменное наименование на английском языке

REGION Broker Company LLC

Сокращенное наименование на английском языке

REGION BC LLC

Адрес юридического лица

123112, г. Москва, вн. тер. г.  муниципальный округ Пресненский, проезд 1-й Красногвардейский, д.22, стр. 1, этаж 21, помещ. А21, ком 43

Адрес нахождения офиса

123112, г. Москва, вн. тер. г.  муниципальный округ Пресненский, проезд 1-й Красногвардейский, д.22, стр. 1, этаж 21, помещ. А21, ком 43

Адрес электронной почты

broker@region.ru

Контактный номер телефона

(495)777-29-64

Адрес официального сайта в сети «Интернет»

region.broker

Лицензия на осуществление брокерской деятельности

Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг № 045-08969-100000 от 28 февраля 2006 г. на осуществление брокерской деятельности, срок действия: без ограничения срока действия

Орган, выдавший лицензию на осуществление брокерской деятельности

Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР России), с 01.09.2013 упразднена.

Функции по регулированию, контролю и надзору в сфере финансового рынка переданы Центральному банку Российской Федерации (Банк России), адрес: 107016, г. Москва, ул. Неглинная, 12

Членство в саморегулируемой организации

Национальная ассоциация участников фондового рынка (НАУФОР), www.naufor.ru  

Стандарты СРО по защите прав и интересов получателей финансовых услуг:

1. Базовый стандарт защиты прав и интересов физических и юридических лиц-получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров https://naufor.ru/tree.asp?n=16042

2. Внутренний стандарт НАУФОР "Требования к взаимодействию с физическими лицами при предложении финансовых инструментов, а также услуг по совершению необеспеченных сделок" https://naufor.ru/tree.asp?n=18297

Орган, осуществляющий полномочия по контролю и надзору за деятельностью брокера

Центральный банк Российской Федерации (Банк России), адрес: 107016, г. Москва, ул. Неглинная, 12, тел.: 8 800 300-30-00, +7 499 300-30-00, www.cbr.ru

Финансовые услуги, оказываемые на основании договора о брокерском обслуживании, и дополнительные услуги брокера, в том числе оказываемые за дополнительную плату

- услуги по исполнению поручений клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) на совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами;

- услуги по заключению на организованных торгах сделок покупки-продажи иностранной валюты;

- услуги по организации выпуска ценных бумаг, услуги агента по выкупу эмиссионных ценных бумаг (в случае приобретения эмитентом ценных бумаг по соглашению с их владельцами или по требованию их владельцев, в соответствии с эмиссионными документами) и/или услуги по продаже ценных бумаг, ранее приобретенных эмитентом у владельцев ценных бумаг (вторичное размещение эмиссионных ценных бумаг)

Порядок получения финансовой услуги

Порядок получения финансовых услуг установлен в Регламенте брокерского обслуживания ООО «БК РЕГИОН», размещенном на официальном сайте ООО «БК РЕГИОН» в сети «Интернет» по адресу:

http://region.broker/documents/disclosure/raskrytie-informatsii/reglament-brokerskogo-obsluzhivaniya/

При заключении договора о брокерском обслуживании ООО «БК РЕГИОН» уведомляет получателя финансовых услуг о рисках, связанных с заключением, исполнением и прекращением договора о брокерском обслуживании, о необходимости защиты информации при осуществлении деятельности в сфере финансовых рынков, а также о правах и гарантиях, предоставляемых ему в соответствии с федеральными законами, нормативными актами Банка России и стандартами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, путем ознакомления получателя финансовых услуг с документами, приведенными в Приложениях №№  21-26 к Регламенту брокерского обслуживания ООО «БК РЕГИОН».

Документы, которые должны быть предоставлены получателем финансовых услуг для получения финансовой услуги

1) В целях идентификации клиентов, представителей клиентов, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма: Приложение №9 к Регламенту брокерского обслуживания ООО «БК РЕГИОН», адрес ссылки в сети Интернет:

http://region.broker/documents/disclosure/raskrytie-informatsii/reglament-brokerskogo-obsluzhivaniya/

2) В целях определения статуса иностранного налогоплательщика (FATCA/CRS): анкеты и формы, размещенные в разделе сайта ООО «БК РЕГИОН»

«О налогообложении иностранных счетов (FATCA/CRS)», адрес ссылки в сети Интернет:

http://region.broker/documents/disclosure/raskrytie-informatsii/o-nalogooblozhenii-inostrannykh-sche...

3) В целях признания ООО «БК РЕГИОН» юридических и физических лиц квалифицированными инвесторами: документы, указанные в статье 3. Регламента признания лиц квалифицированными инвесторами ООО «БК РЕГИОН», адрес ссылки в сети Интернет:

http://region.broker/documents/disclosure/raskrytie-informatsii/reglament-priznaniya-lits-kvalifitsi...

Способы и адреса направления обращений (жалоб) брокеру, в саморегулируемую организацию, в орган, осуществляющий полномочия по контролю и надзору за деятельностью брокера

ООО «БК РЕГИОН» принимает обращения (жалобы):

- нарочным по адресу: 123112, г. Москва, проезд 1-й Красногвардейский, д.22, стр. 1, этаж 21, помещ. А21, ком 43;

- почтовым отправлением по адресу: 123112, г. Москва, проезд 1-й Красногвардейский, д.22, стр. 1, этаж 21, помещ. А21, ком 43;

- через Систему «Личный кабинет клиента» (ЛКК);

- в виде электронного документа, подписанного электронной подписью;

- экспресс-курьерской службой (DHL, UPS и т.д.).

Обращения (жалобы) в Национальную ассоциацию участников фондового рынка (НАУФОР) может быть подано заявителем лично или через уполномоченных представителей в электронном виде посредством сайта НАУФОР в сети Интернет www.naufor.ru  либо направлено в адрес НАУФОР на бумажном носителе по адресу: Адрес: Москва, 129090, 1-й Коптельский пер., д. 18, стр.1 телефон: +7 (495) 787-77-75

Обращения (жалобы) в Центральный банк Российской Федерации (Банк России) подаются:

-  через интернет-приемную Банка России по адресу: www.cbr.ru;

- через пункт приема корреспонденции:  г. Москва, Сандуновский пер., д. 3, стр. 1;

- почтовым отправлением по адресу: 107016, Москва, ул. Неглинная, д. 12, Банк России.

Способы защиты прав получателей финансовых услуг

Спорные вопросы между клиентами и ООО «БК РЕГИОН», не решенные путем переговоров, подлежат рассмотрению в претензионном порядке.

ООО «БК РЕГИОН» обеспечивает объективное, всестороннее и своевременное рассмотрение обращений, поступивших от получателей финансовых услуг в срок, не превышающий 30 (тридцати) календарных дней со дня поступления, а обращений, не требующих дополнительного изучения и проверки в срок не превышающий 15 (пятнадцати) календарных дней, если иной срок не установлен действующим законодательством РФ.

Споры, не урегулированные клиентом и ООО «БК РЕГИОН» в претензионном порядке, подлежат урегулированию в соответствующем суде в зависимости от подведомственности спора по месту нахождения ООО «БК РЕГИОН».

Способы и порядок изменения условий договора о брокерском обслуживании

Изменение условий Соглашения о брокерском обслуживании (далее – Соглашение) осуществляется в следующем порядке.

1) В части условий, которые содержатся в Заявлении клиента о присоединении к условиям регламента брокерского обслуживания ООО «БК РЕГИОН». Такие условия Соглашения  определяются и изменяются по Клиентом в одностороннем порядке путём подачи в ООО «БК РЕГИОН» Заявления Клиента об изменении перечня услуг с учётом ограничений на перечень и порядок предоставления услуг для Клиентов соответствующей категории.

2) В части условий, которые содержатся в Регламенте брокерского обслуживания ООО «БК РЕГИОН», являющемся частью Соглашения о брокерском обслуживании. Такие изменения, производится ООО «БК РЕГИОН» в одностороннем порядке. ООО «БК РЕГИОН» уведомляет клиентов о вводимых изменениях путем размещения новой редакции Регламента брокерского обслуживания на официальном сайте ООО «БК РЕГИОН» в сети «Интернет» по адресу: region.broker, и путем направления изменений на адрес электронной почты, указанной клиентом в анкете клиента.

Изменения и дополнения в Регламент брокерского обслуживания ООО «БК РЕГИОН» вступают в силу в дату, определенную ООО «БК РЕГИОН», но не ранее, чем через 2 (два) рабочих дня после  дня его  размещения на официальном сайте ООО «БК РЕГИОН» в сети «Интернет».

Подробно порядок внесения изменения и дополнений в Регламент брокерского обслуживания ООО «БК РЕГИОН»   указан в Разделе X. Регламента брокерского обслуживания ООО «БК РЕГИОН»,

http://region.broker/documents/disclosure/raskrytie-informatsii/reglament-brokerskogo-obsluzhivaniya/