Раскрытие информации

Информация о компании Расчет собственных средств Отчетность Членство в СРО Счета в других организациях Официальные сообщения Формы документов и регламенты Информация для квалифицированных инвесторов Информационные документы о финансовых инструментах Информация, предоставляемая в соответствии с требованиями Базовых стандартов Электронный документооборот Информационная безопасность Информация о технических сбоях/возобновлении работоспособности АС Информация о существенных судебных спорах Перечень инсайдерской информации Результаты проведения специальной оценки условий труда Налоги

Информация, предоставляемая в соответствии с требованиями Базовых стандартов СРО

Информация, предоставляемая ООО «БК РЕГИОН» получателям финансовых услуг для ознакомления в соответствии с требованиями Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц-получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансовых рынков, объединяющих брокеров

Полное фирменное наименование

Общество с ограниченной ответственностью «Брокерская компания «РЕГИОН»

Сокращенное фирменное наименование

ООО «БК РЕГИОН»

Полное фирменное наименование на английском языке

REGION Broker Company LLC

Сокращенное наименование на английском языке

REGION BC LLC

Юридический адрес

123112, г. Москва, вн. тер. г.  муниципальный округ Пресненский, проезд 1-й Красногвардейский, д.22, стр. 1, этаж 21, помещ. А21, ком 43

Адрес нахождения офиса

123112, г. Москва, вн. тер. г.  муниципальный округ Пресненский, проезд 1-й Красногвардейский, д.22, стр. 1, этаж 21, помещ. А21, ком 43

Адрес электронной почты

broker@region.ru

Контактный номер телефона

(495)777-29-64

Адрес официального сайта в сети «Интернет»

region.broker

 

Лицензия на осуществление брокерской деятельности

Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг № 045-08969-100000 от 28 февраля 2006 г. на осуществление брокерской деятельности, срок действия: без ограничения срока действия

Орган, выдавший лицензию на осуществление брокерской деятельности

Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР России), с 01.09.2013 упразднена.

Функции по регулированию, контролю и надзору в сфере финансового рынка переданы Центральному банку Российской Федерации (Банк России), адрес: 107016,

г. Москва, ул. Неглинная, 12

Членство в саморегулируемой организации

Саморегулируемая организация "Национальная финансовая ассоциация" (СРО НФА), www.nfa.ru

Внутренний стандарт «Требования к взаимодействию с физическими лицами при предложении финансовых инструментов» СРО НФА https://new.nfa.ru/guide/internal-standards/

Базовый стандарт защиты прав и интересов физических и юридических лиц-получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров https://new.nfa.ru/guide/index.php

Национальная ассоциация участников фондового рынка (НАУФОР) (ассоциированное членство), www.naufor.ru

Орган, осуществляющий полномочия по контролю и надзору за деятельностью брокера

Центральный банк Российской Федерации (Банк России), адрес: 107016, г. Москва, ул. Неглинная, 12, тел.: 8 800 300-30-00, +7 499 300-30-00, www.cbr.ru

Финансовые услуги, оказываемые на основании договора о брокерском обслуживании, и дополнительные услуги брокера, в том числе оказываемые за дополнительную плату

- услуги по исполнению поручений клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) на совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами;

- услуги по заключению на организованных торгах сделок покупки-продажи иностранной валюты;

- услуги по организации выпуска ценных бумаг, услуги агента по выкупу эмиссионных ценных бумаг (в случае приобретения эмитентом ценных бумаг по соглашению с их владельцами или по требованию их владельцев, в соответствии с эмиссионными документами) и/или услуги по продаже ценных бумаг, ранее приобретенных эмитентом у владельцев ценных бумаг (вторичное размещение эмиссионных ценных бумаг)

Порядок получения финансовой услуги

Порядок получения финансовых услуг установлен в Регламенте брокерского обслуживания ООО «БК РЕГИОН», размещенном на официальном сайте ООО «БК РЕГИОН» в сети «Интернет» по адресу: http://region.broker/documents/disclosure/formy-dokumentov-i-reglamenty/reglament-brokerskogo-obsluzhivaniya/

При заключении договора о брокерском обслуживании ООО «БК РЕГИОН» уведомляет получателя финансовых услуг о рисках, связанных с заключением, исполнением и прекращением договора о брокерском обслуживании, о необходимости защиты информации при осуществлении деятельности в сфере финансовых рынков, а также о правах и гарантиях, предоставляемых ему в соответствии с федеральными законами, нормативными актами Банка России и стандартами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, путем ознакомления получателя финансовых услуг с документами, приведенными в Приложениях №№  21-26 к Регламенту брокерского обслуживания ООО «БК РЕГИОН».

Документы, которые должны быть предоставлены получателем финансовых услуг для получения финансовой услуги

1) В целях идентификации клиентов, представителей клиентов, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма: Приложение №9 к Регламенту брокерского обслуживания ООО «БК РЕГИОН», адрес ссылки в сети Интернет: http://region.broker/documents/disclosure/raskrytie-informatsii/reglament-brokerskogo-obsluzhivaniya/

2) В целях определения статуса иностранного налогоплательщика (FATCA/CRS): анкеты и формы, размещенные в разделе сайта ООО «БК РЕГИОН»

«О налогообложении иностранных счетов (FATCA/CRS)», адрес ссылки в сети Интернет: http://region.broker/documents/disclosure/formy-dokumentov-i-reglamenty/o-nalogooblozhenii-inostrannykh-schetov-fatca-crs/

3) В целях признания ООО «БК РЕГИОН» юридических и физических лиц квалифицированными инвесторами: документы, указанные в статье 3. Регламента признания лиц квалифицированными инвесторами ООО «БК РЕГИОН», адрес ссылки в сети Интернет: http://region.broker/documents/disclosure/formy-dokumentov-i-reglamenty/reglament-priznaniya-lits-kvalifitsirovannymi-investorami/

Способы и адреса направления обращений (жалоб) брокеру, в саморегулируемую организацию, в орган, осуществляющий полномочия по контролю и надзору за деятельностью брокера

ООО «БК РЕГИОН» принимает обращения (жалобы):

-      нарочным по адресу нахождения офиса ООО «БК РЕГИОН» (123112, г. Москва, проезд 1-й красногвардейский, д.22, стр. 1, этаж 21, помещ. А21, ком 43), а также в офисах агентов по привлечению клиентов, если в таковых осуществляется обслуживание получателей финансовых услуг;

-      почтовым отправлением по адресу ООО «БК РЕГИОН» (123112, г. Москва, проезд 1-й красногвардейский, д.22, стр. 1, этаж 21, помещ. А21, ком 43), а также по адресам офисов агентов по привлечению клиентов, в которых осуществляется обслуживание получателей финансовых услуг;

-      через систему «Личный кабинет клиента» (ЛКК);

-      в виде электронного документа, подписанного электронной подписью;

-      экспресс-курьерской службой (DHL, UPS и т.д.).


Обращения (жалобы) в Саморегулируемую организацию «Национальная финансовая ассоциация» (СРО НФА)  направляются по адресу: 107045 Москва, Большой Сергиевский переулок, 10, телефон: +7 (495) 980-98-74, е-mail: info@nfa.ru.


Обращения (жалобы) в Центральный банк Российской Федерации (Банк России) подаются:

-  через интернет-приемную Банка России по адресу: www.cbr.ru;

- через пункт приема корреспонденции:  г. Москва, Сандуновский пер., д. 3, стр. 1;

- почтовым отправлением по адресу: 107016, Москва, ул. Неглинная, д. 12, Банк России.

Способы защиты прав получателей финансовых услуг

Спорные вопросы между клиентами и ООО «БК РЕГИОН», не решенные путем переговоров, подлежат рассмотрению в претензионном порядке.

ООО «БК РЕГИОН» обеспечивает объективное, всестороннее и своевременное рассмотрение обращений, поступивших от получателей финансовых услуг в срок, не превышающий 30 (тридцати) календарных дней со дня поступления, а обращений, не требующих дополнительного изучения и проверки в срок не превышающий 15 (пятнадцати) календарных дней, если иной срок не установлен действующим законодательством РФ.

Споры, не урегулированные клиентом и ООО «БК РЕГИОН» в претензионном порядке, подлежат урегулированию в соответствующем суде в зависимости от подведомственности спора по месту нахождения ООО «БК РЕГИОН».

Способы и порядок изменения условий договора о брокерском обслуживании

Внесение изменений и дополнений в Регламент брокерского обслуживания ООО «БК РЕГИОН»  производится ООО «БК РЕГИОН» в одностороннем порядке. ООО «БК РЕГИОН» уведомляет клиентов о вводимых изменениях путем размещения новой редакции Регламента брокерского обслуживания на официальном сайте ООО «БК РЕГИОН» в сети «Интернет» по адресу: region.broker, и путем направления изменений на адрес электронной почты, указанной клиентом в анкете клиента.

Изменения и дополнения в Регламент брокерского обслуживания ООО «БК РЕГИОН» вступают в силу в дату, определенную ООО «БК РЕГИОН», но не ранее, чем через 2(два) рабочих дня после  дня его  размещения на официальном сайте ООО «БК РЕГИОН» в сети «Интернет».

Подробно порядок внесения изменения и дополнений в Регламент брокерского обслуживания ООО «БК РЕГИОН»   указан в Разделе XI. Регламента брокерского обслуживания ООО «БК РЕГИОН», http://region.broker/documents/disclosure/formy-dokumentov-i-reglamenty/reglament-brokerskogo-obsluzhivaniya/

Информация, предоставляемая ООО «БК РЕГИОН» получателям финансовых услуг для ознакомления в соответствии с требованиями Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц-получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансовых рынков, объединяющих депозитариев

Полное фирменное наименование

Общество с ограниченной ответственностью «Брокерская компания «РЕГИОН»

Сокращенное фирменное наименование

ООО «БК РЕГИОН»

Полное фирменное наименование на английском языке

REGION Broker Company LLC

Сокращенное наименование на английском языке

REGION BC LLC

Юридический адрес

123112, г. Москва, вн. тер. г.  муниципальный округ Пресненский, проезд 1-й Красногвардейский, д.22, стр. 1, этаж 21, помещ. А21, ком 43

Адрес нахождения офиса

123112, г. Москва, вн. тер. г.  муниципальный округ Пресненский, проезд 1-й Красногвардейский, д.22, стр. 1, этаж 21, помещ. А21, ком 43

Адрес электронной почты

bkdepo@region.ru

Контактный номер телефона

(495)777-29-64

Адрес официального сайта в сети «Интернет»

region.broker

Лицензия на осуществление депозитарной деятельности

Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг №177-10927-000100 от 10 января 2008 года на осуществление депозитарной деятельности без ограничения срока действия, выдана Федеральной службой по финансовым рынкам

Орган, выдавший лицензию на осуществление депозитарной деятельности

Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР России), с 01.09.2013 упразднена.

Функции по регулированию, контролю и надзору в сфере финансового рынка переданы Центральному банку Российской Федерации (Банк России), адрес: 107016,

г. Москва, ул. Неглинная, 12

Членство в саморегулируемой организации

Саморегулируемая организация "Национальная финансовая ассоциация" (СРО НФА), www.nfa.ru

Национальная ассоциация участников фондового рынка (НАУФОР) (ассоциированное членство), www.naufor.ru

Базовый стандарт СРО, определяющий основные принципы в области защиты прав и интересов получателей финансовых услуг депозитария

Базовый стандарт защиты прав и интересов физических и юридических лиц-получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих депозитариев https://new.nfa.ru/guide/index.php

Финансовые услуги, оказываемые на основании депозитарного договора / договора о междепозитарных, и дополнительные услуги депозитария, в том числе оказываемые за дополнительную плату

- услуги по учету и удостоверению прав на ценные бумаги, а также учет и удостоверение перехода прав на ценные бумаги;


- услуги по фиксации обременения ценных бумаг и (или) ограничения распоряжения ценными бумагами/ прекращения обременения ценных бумаг и (или) снятия ограничения распоряжения ценными бумагами;


- услуги по получению и перечислению Депоненту доходов по ценным бумагам и иных причитающихся Депоненту - владельцу таких ценных бумаг выплат (в том числе денежных сумм, полученных от погашения ценных бумаг, денежных сумм, полученных от выпустившего ценные бумаги лица в связи с их приобретением указанным лицом, или денежных сумм, полученных в связи с их приобретением третьим лицом);


- услуги по исполнению поручений клиента на участие в добровольных корпоративных событиях эмитента;


- услуги по проведению операций с ценными бумагами по обязательным корпоративным действиям;


- услуги по учету и перерегистрации финансовых инструментов, не квалифицированных в качестве ценных бумаг;

Порядок получения финансовой услуги

Порядок получения финансовых услуг установлен в Регламенте депозитарного обслуживания ООО «БК РЕГИОН», размещенном на официальном сайте ООО «БК РЕГИОН» в сети «Интернет» по адресу:

https://region.broker/documents/disclosure/formy-dokumentov-i-reglamenty/reglament-depozitarnogo-obsluzhivaniya/

Документы, которые должны быть предоставлены получателем финансовых услуг для получения финансовой услуги

В целях идентификации клиентов, представителей клиентов, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма: Приложение №4 к Регламенту депозитарного обслуживания ООО «БК РЕГИОН», адрес ссылки в сети Интернет https://region.broker/documents/disclosure/formy-dokumentov-i-reglamenty/reglament-depozitarnogo-obsluzhivaniya/

Орган, осуществляющий полномочия по контролю и надзору за деятельностью брокера

Центральный банк Российской Федерации (Банк России), адрес: 107016, г. Москва, ул. Неглинная, 12, тел.: 8 800 300-30-00, +7 499 300-30-00, www.cbr.ru

Способы и адреса направления обращений (жалоб) брокеру, в саморегулируемую организацию, в орган, осуществляющий полномочия по контролю и надзору за деятельностью брокера

ООО «БК РЕГИОН» принимает обращения (жалобы): 

 - нарочным по адресу нахождения офиса ООО «БК РЕГИОН» (123112, г. Москва, проезд 1-й красногвардейский, д.22, стр. 1, этаж 21, помещ. А21, ком 43);

 - почтовым отправлением по адресу ООО «БК РЕГИОН» (123112, г. Москва, проезд 1-й красногвардейский, д.22, стр. 1, этаж 21, помещ. А21, ком 43);

 - через систему «Личный кабинет клиента» (ЛКК);

 - в виде электронного документа, подписанного электронной подписью;

 - экспресс-курьерской службой (DHL, UPS и т.д.). 

Обращения (жалобы) в Саморегулируемую организацию «Национальная финансовая ассоциация» (СРО НФА) направляются по адресу: 107045 Москва, Большой Сергиевский переулок, 10, телефон: +7 (495) 980-98-74, е-mail: info@nfa.ru

Обращения (жалобы) в Центральный банк Российской Федерации (Банк России) подаются: 

 - через интернет-приемную Банка России по адресу: www.cbr.ru

 - через пункт приема корреспонденции: г. Москва, Сандуновский пер., д. 3, стр. 1;

- почтовым отправлением по адресу: 107016, Москва, ул. Неглинная, д. 12, Банк России.

Способы защиты прав получателей финансовых услуг

Спорные вопросы между клиентами и ООО «БК РЕГИОН», не решенные путем переговоров, подлежат рассмотрению в претензионном порядке.

ООО «БК РЕГИОН» обеспечивает объективное, всестороннее и своевременное рассмотрение обращений, поступивших от получателей финансовых услуг в срок, не превышающий 30 (тридцати) календарных дней со дня поступления, а обращений, не требующих дополнительного изучения и проверки в срок не превышающий 15 (пятнадцати) календарных дней, если иной срок не установлен действующим законодательством РФ.

Споры, не урегулированные клиентом и ООО «БК РЕГИОН» в претензионном порядке, подлежат урегулированию в соответствующем суде в зависимости от подведомственности спора по месту нахождения ООО «БК РЕГИОН».

Способы и порядок изменения условий депозитарного договора  / договора о междепозитарных отношениях

Внесение изменений и дополнений в Регламент депозитарного обслуживания ООО «БК РЕГИОН» производится ООО «БК РЕГИОН» в одностороннем порядке. ООО «БК РЕГИОН» уведомляет клиентов о вводимых изменениях путем размещения новой редакции Регламента депозитарного обслуживания на официальном сайте ООО «БК РЕГИОН» в сети «Интернет» по адресу: region.broker, и путем направления изменений на адрес электронной почты, указанной клиентом в анкете клиента. Изменения и дополнения в Регламент депозитарного обслуживания ООО «БК РЕГИОН» вступают в силу в дату, определенную ООО «БК РЕГИОН», но не ранее, чем через 2 (два) рабочих дня после дня его размещения на официальном сайте ООО «БК РЕГИОН» в сети «Интернет».

Подробно порядок внесения изменения и дополнений в Регламент депозитарного обслуживания ООО «БК РЕГИОН» указан в Разделе 1. Регламента депозитарного обслуживания ООО «БК РЕГИОН», https://region.broker/documents/disclosure/formy-dokumentov-i-reglamenty/reglament-depozitarnogo-obsluzhivaniya/

Порядок расчета вознаграждения депозитария, иных видах и суммах платежей (порядке определения сумм платежей), которые клиент (потенциальный клиент) должен будет уплатить за предоставление ему финансовой услуги

Депонент оплачивает услуги Депозитария в соответствии с действующими на дату оказания услуг Тарифами депозитарного обслуживания ООО «БК РЕГИОН» (Приложение №1 к настоящему Регламенту) https://region.broker/documents/disclosure/formy-dokumentov-i-reglamenty/reglament-depozitarnogo-obsluzhivaniya/

Помимо оплаты услуг Депозитария, Депонент возмещает Депозитарию документально подтвержденные расходы Депозитария, связанные с оказанием Депоненту услуг в соответствии с условиями настоящего Регламента (расходы на оплату услуг сторонних организаций: Держателей реестров, депозитариев, трансфер-агентов и т.п.)

Информация о документах, необходимых для перехода права собственности на принадлежащие депоненту ценные бумаги по наследству к другим лицам в соответствии с завещанием или федеральным законом

- поручение, подписанное наследником (по форме №6, №7, №8, №11 Приложения №2); 

- оригинал либо нотариально заверенная копия Свидетельства о смерти в отношении умершего Депонента (если ранее указанный документ в Депозитарий не предоставлялся); 

- оригинал либо нотариально заверенная копия Свидетельства о праве на наследство/ оригинал либо нотариально заверенная копия Свидетельства о праве собственности пережившего супруга/оригинал либо нотариально заверенная копия решения суда о признании прав на наследственное имущество (при наличии).