Информация, предоставляемая ООО «БК РЕГИОН» получателям финансовых услуг для ознакомления в соответствии с требованиями Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц-получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансовых рынков, объединяющих брокеров
Полное фирменное наименование |
Общество с ограниченной ответственностью «Брокерская компания «РЕГИОН» |
Сокращенное фирменное наименование |
ООО «БК РЕГИОН» |
Полное фирменное наименование на английском языке |
REGION Broker Company LLC |
Сокращенное наименование на английском языке |
REGION BC LLC |
Юридический адрес |
123112, г. Москва, вн. тер. г. муниципальный округ Пресненский, проезд 1-й Красногвардейский, д.22, стр. 1, этаж 21, помещ. А21, ком 43 |
Адрес нахождения офиса |
123112, г. Москва, вн. тер. г. муниципальный округ Пресненский, проезд 1-й Красногвардейский, д.22, стр. 1, этаж 21, помещ. А21, ком 43 |
Адрес электронной почты |
|
Контактный номер телефона |
(495)777-29-64 |
Адрес официального сайта в сети «Интернет» |
|
Лицензия на осуществление брокерской деятельности |
Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг № 045-08969-100000 от 28 февраля 2006 г. на осуществление брокерской деятельности, срок действия: без ограничения срока действия |
Орган, выдавший лицензию на осуществление брокерской деятельности |
Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР России), с 01.09.2013 упразднена. Функции по регулированию, контролю и надзору в сфере финансового рынка переданы Центральному банку Российской Федерации (Банк России), адрес: 107016, г. Москва, ул. Неглинная, 12 |
Членство в саморегулируемой организации |
Саморегулируемая организация "Национальная финансовая ассоциация" (СРО НФА), www.nfa.ru Внутренний стандарт «Требования к взаимодействию с физическими лицами при предложении финансовых инструментов» СРО НФА https://new.nfa.ru/guide/internal-standards/ Базовый стандарт защиты прав и интересов физических и юридических лиц-получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров https://new.nfa.ru/guide/index.php Национальная ассоциация участников фондового рынка (НАУФОР) (ассоциированное членство), www.naufor.ru
|
Орган, осуществляющий полномочия по контролю и надзору за деятельностью брокера |
Центральный банк Российской Федерации (Банк России), адрес: 107016, г. Москва, ул. Неглинная, 12, тел.: 8 800 300-30-00, +7 499 300-30-00, www.cbr.ru
|
Финансовые услуги, оказываемые на основании договора о брокерском обслуживании, и дополнительные услуги брокера, в том числе оказываемые за дополнительную плату |
- услуги по исполнению поручений клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) на совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами; - услуги по заключению на организованных торгах сделок покупки-продажи иностранной валюты; - услуги по организации выпуска ценных бумаг, услуги агента по выкупу эмиссионных ценных бумаг (в случае приобретения эмитентом ценных бумаг по соглашению с их владельцами или по требованию их владельцев, в соответствии с эмиссионными документами) и/или услуги по продаже ценных бумаг, ранее приобретенных эмитентом у владельцев ценных бумаг (вторичное размещение эмиссионных ценных бумаг) |
Порядок получения финансовой услуги |
Порядок получения финансовых услуг установлен в Регламенте брокерского обслуживания ООО «БК РЕГИОН», размещенном на официальном сайте ООО «БК РЕГИОН» в сети «Интернет» по адресу: http://region.broker/documents/disclosure/formy-dokumentov-i-reglamenty/reglament-brokerskogo-obsluzhivaniya/
При заключении договора о брокерском обслуживании ООО «БК РЕГИОН» уведомляет получателя финансовых услуг о рисках, связанных с заключением, исполнением и прекращением договора о брокерском обслуживании, о необходимости защиты информации при осуществлении деятельности в сфере финансовых рынков, а также о правах и гарантиях, предоставляемых ему в соответствии с федеральными законами, нормативными актами Банка России и стандартами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, путем ознакомления получателя финансовых услуг с документами, приведенными в Приложениях №№ 21-26 к Регламенту брокерского обслуживания ООО «БК РЕГИОН». |
Документы, которые должны быть предоставлены получателем финансовых услуг для получения финансовой услуги |
1) В целях идентификации клиентов, представителей клиентов, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма: Приложение №9 к Регламенту брокерского обслуживания ООО «БК РЕГИОН», адрес ссылки в сети Интернет: http://region.broker/documents/disclosure/raskrytie-informatsii/reglament-brokerskogo-obsluzhivaniya/
2) В целях определения статуса иностранного налогоплательщика (FATCA/CRS): анкеты и формы, размещенные в разделе сайта ООО «БК РЕГИОН» «О налогообложении иностранных счетов (FATCA/CRS)», адрес ссылки в сети Интернет: http://region.broker/documents/disclosure/formy-dokumentov-i-reglamenty/o-nalogooblozhenii-inostrannykh-schetov-fatca-crs/
3) В целях признания ООО «БК РЕГИОН» юридических и физических лиц квалифицированными инвесторами: документы, указанные в статье 3. Регламента признания лиц квалифицированными инвесторами ООО «БК РЕГИОН», адрес ссылки в сети Интернет: http://region.broker/documents/disclosure/formy-dokumentov-i-reglamenty/reglament-priznaniya-lits-kvalifitsirovannymi-investorami/ |
Способы и адреса направления обращений (жалоб) брокеру, в саморегулируемую организацию, в орган, осуществляющий полномочия по контролю и надзору за деятельностью брокера |
ООО «БК РЕГИОН» принимает обращения (жалобы): |
Способы защиты прав получателей финансовых услуг |
Спорные вопросы между клиентами и ООО «БК РЕГИОН», не решенные путем переговоров, подлежат рассмотрению в претензионном порядке. ООО «БК РЕГИОН» обеспечивает объективное, всестороннее и своевременное рассмотрение обращений, поступивших от получателей финансовых услуг в срок, не превышающий 30 (тридцати) календарных дней со дня поступления, а обращений, не требующих дополнительного изучения и проверки в срок не превышающий 15 (пятнадцати) календарных дней, если иной срок не установлен действующим законодательством РФ. Споры, не урегулированные клиентом и ООО «БК РЕГИОН» в претензионном порядке, подлежат урегулированию в соответствующем суде в зависимости от подведомственности спора по месту нахождения ООО «БК РЕГИОН». |
Способы и порядок изменения условий договора о брокерском обслуживании |
Внесение изменений и дополнений в Регламент брокерского обслуживания ООО «БК РЕГИОН» производится ООО «БК РЕГИОН» в одностороннем порядке. ООО «БК РЕГИОН» уведомляет клиентов о вводимых изменениях путем размещения новой редакции Регламента брокерского обслуживания на официальном сайте ООО «БК РЕГИОН» в сети «Интернет» по адресу: region.broker, и путем направления изменений на адрес электронной почты, указанной клиентом в анкете клиента. Изменения и дополнения в Регламент брокерского обслуживания ООО «БК РЕГИОН» вступают в силу в дату, определенную ООО «БК РЕГИОН», но не ранее, чем через 2(два) рабочих дня после дня его размещения на официальном сайте ООО «БК РЕГИОН» в сети «Интернет». Подробно порядок внесения изменения и дополнений в Регламент брокерского обслуживания ООО «БК РЕГИОН» указан в Разделе XI. Регламента брокерского обслуживания ООО «БК РЕГИОН», http://region.broker/documents/disclosure/formy-dokumentov-i-reglamenty/reglament-brokerskogo-obsluzhivaniya/
|